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针对非法集资风险等问题 证监会对497家私募开展专项检查

时间:2019-11-11

原标题:为应对非法集资风险等问题,中国证监会对497笔私募进行了专项检查。

《华夏时报》年11月1日,记者从中国证监会例行新闻发布会上了解到,为不断引导私募发行提高规范运作水平,今年上半年,中国证监会组织各证监局对497家私募发行进行专项检查。

记者了解到,此次检查的重点是交易合规性、流动性风险、非法集资风险、跨地区私募业务和资本交易、产品嵌套、业务隔离的有效性、风险隔离等制度、自筹资金和自筹资金以及利益冲突。

在接受《华夏时报》记者采访时,一家大型证券公司的分析师王宇表示,中国私募股权基金的发展经历了2014年至2018年的黄金时期,规模从几万亿迅速增长到十多万亿。然而,在快速发展的过程中也存在许多问题,如基金规模的增长与基金经理人数的不匹配,容易出现各种问题。

事实上,经过近几年的引导和发展,行业的整体标准运作水平有所提高。 证监局通过检查,督促私募管理机构进一步完善和优化组织结构、合规风险控制、财务管理等制度,宣传风险投资基金相关扶持政策,引导机构更好地服务实体经济,充分发挥私募基金在多层次资本市场的积极作用

值得注意的是,此次检查还发现,一些私募机构仍然存在违法问题。 其中,一些私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法行为;一些私募股权机构推出了“资本池”业务,提供条款不匹配的新旧基金,偏离了私募股权基金的起源。一些私募机构存在公开宣传、非合格投资者集资、保本保利承诺等非法集资活动。

需要指出的是,针对专项检查中发现的问题,中国证监会将对相关私募机构采取行政监管措施,进行检查,或将相关违法犯罪嫌疑线索移交公安部门或地方政府 同时,中国证监会将在资本市场诚信档案中记录上述违法问题和监管措施。

私募基金行业是多层次资本市场的有机组成部分,在支持创新创业、服务实体经济、满足社会财富管理需求方面发挥着重要作用。

中国证监会告诉记者,将进一步引导行业提高发展质量。一方面,坚决落实党中央、国务院防范和化解重大风险的规划,继续加强对私募股权基金的监管,不断提高风险监测和预警能力,严厉查处违法违规行为,切实保护投资者合法权益。另一方面,我们将继续做好行业服务工作,完善私募股权基金的规章制度,促进税收政策优化,深化私募股权基金对外开放,引导建立合法合规、诚实守信、勤勉尽责的行业文化,不断提升私募股权基金服务实体经济的能力和水平。

记者注意到,近年来,以“私募基金”为幌子的非法集资时有发生。犯罪分子骗取投资者资金后,立即挥霍掉a 空或带着钱逃跑,给投资者带来了巨大损失。

2018年,广东省中国证券投资者服务与纠纷调解中心收到广州Y投资有限公司多次关于产品延期支付的投诉,监管部门以此为风险线索进行了现场检查 在检查过程中,该机构只提供了其在基金行业协会注册的基金产品的信息,称其没有发行任何其他产品或同时从事其他非私人基金业务。

随后,视察员注意到,该公司在一个繁荣地区租了一整层办公楼。通过查询工商注册信息和公司负责人,公司租用办公地址超过3年,仅租金每年就达数百万元,而注册资金规模仅为300万元。资金管理规模显然不足以支付运营成本,存在开展其他业务或未注册资金的严重嫌疑。检查人员在现场发现了该公司与广播电台的合作宣传记录和20多份基金合同,共涉及两笔未注册的基金。

根据现场获得的信息,检索到基金合同中规定的募集账户流量,发现公司至少向120名不合格投资者募集资金。 经现场检查核实,公司公开公示,承诺保证资金和收入,向不合格投资者募集资金,不实际用于对外投资,而是用于支付租金、拖延支付投资者资金等日常经营活动。

同时,在询问了公司的主管后,我得知公司背后的实际控制人有非法集资的犯罪记录 监管部门及时采取监管措施,责令公司提取非法募集资金。 目前,公安机关已经对广州y投资涉嫌非法集资进行了调查。

中国证监会私募基金监管部门表示,非法集资不是一个“困难”的技术术语或神秘的骗局。尽管诡计多端,但非法集资的三个最突出的特点是“公开宣传”、“致力于资本保全和收入保护”以及“向不合格投资者集资”

(责任编辑:DF506)

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